凤凰网财经《投资观察》

凤凰网财经讯 10月26日，中金公司发布公告，事关公司涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”）IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事。

案涉欺诈发行

资料显示，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月，思尔芯撤回发 行上市申请，上海证券交易所做出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并做出行政处罚。

中金公司表示，2024年10月25日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。

《行政处罚事先告知书》显示，中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市（以下简称“IPO”）提供保荐服务，赵善军、陈立人为签字保荐代表人。

经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

基于此，中国证监局决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。此外，对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

被罚保代还曾参与过这些公司的保荐工作

据凤凰网财经《投资观察》不完全统计，赵善军、陈立人还曾参与过16家上市公司的保荐工作。

资料显示，赵善军曾在2017年8月开始，在广发证券担任保荐代表人，从2020年11月23日起，开始在中金公司担任保荐人，经过查询，凤凰网财经《投资观察》发现，除了此次欺诈发行的思尔芯，赵善军在中金公司担任保荐人期间，还参与了上海新相微电子股份有限公司（简称：新相微）、苏州东微半导体股份有限公司（简称：东微半导）、中电科芯片技术股份有限公司（简称：电科芯片）IPO上市。

而在广发证券任职期间，曾参与了江苏爱朋医疗科技股份有限公司（简称：爱朋医疗）、江阴电工合金股份有限公司（简称：电工合金）、江阴标榜汽车部件股份有限公司（简称：标榜股份）、无锡新洁能股份有限公司（简称：新洁能）、南京华脉科技股份有限公司（简称：华脉科技）、江苏苏利精细化工股份有限公司（简称：苏利股份）、江苏新美星包装机械股份有限公司（简称：新美星）的保荐工作。

而另一位此次受罚的保荐代表人陈立人，曾经也在广发证券担任过一段时间保荐代表人，2020年初曾在中信证券担任了一段时间保荐代表人，同年11月17日，开始在中金公司担任保荐代表人。

除了思尔芯，陈立人还曾参与了深圳北芯生命科技股份有限公司（简称：北芯生命）、安徽巨一科技股份有限公司（简称：巨一科技）、广州信邦智能装备股份有限公司（简称：信邦智能）、广东东箭汽车科技股份有限公司（简称：东箭科技）、江西九丰能源股份有限公司（简称：九丰能源）、广东雄塑科技集团股份有限公司（简称：雄塑科技）的保荐工作。