【导读】巨丰投顾北京分公司被责令暂停新增客户3个月

中国基金报记者 南深

9月30日，北京证监局网站发布通告，拟对陕西巨丰投资资讯有限责任公司（以下简称巨丰投顾）北京分公司采取责令暂停新增客户的行政监管措施。

存五方面违规

经查，巨丰投顾北京分公司存在以下违规行为：

一是部分营销人员展业过程中片面宣传高收益率盈利案例，未对使用公司服务可能存在的风险进行合理提示，进行误导性的营销宣传，承诺或保证投资收益；

二是部分投资顾问的投资建议未在业务运营支持系统审核留痕，部分投顾助理和投资顾问投资建议沟通记录未留痕；

三是在依据证券研究报告向客户作出投资建议时，未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期；

四是公司时任合规负责人被公司安排继续向服务协议已到期、存在投诉争议纠纷的客户提供投资顾问服务；

五是存在未取得一般证券业务从业资格的员工开展营销展业，并提供股票操作建议。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十八条、第二十四条、第二十七条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，北京证监局拟对巨丰投顾北京分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。暂停新增客户期满后，公司应当及时书面报告整改情况，北京证监局将视整改情况组织验收，验收通过后公司方可恢复正常展业。

重庆分公司也被“暂停”

此前在2022年7月7日，重庆证监局发布通告，责令巨丰投顾重庆分公司改正多项违规行为，并自收到行政监管措施决定书之日起，暂停新增客户12个月。

经查，巨丰投顾重庆分公司存在三项违规行为：

一是未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议；二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未向客户告知投资顾问姓名和登记编码；三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。

根据证监会网站9月9日披露的“最新被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名录”，巨丰投顾重庆分公司目前依然还在“暂停”之列。

巨丰投顾官网介绍，公司成立于1997年，1998年经中国证监会批准成为首批证券投资咨询机构（证券投资咨询业务资格证书：916100006237502038）。公司在北京、上海、广州、重庆、无锡五地开设了5家分公司，服务覆盖投资者超过百万。

证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。